基金管理人和基金托管人应以双方接受的方式商定运 作流程

2019-05-02 10:51 来源:网络整理

基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案,以保证基金财产的安全。

对双方各自的账册定期进行核 对, 对 合法合规 的指令 。

如果基金托 管人复核后同意基金管理人的计算结果,还须 遵守以下限制: 1 ) 在任何交易日日终,相关 登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令,如发现存在不符,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款。

均需通过本基金的银行账户进行, (四)申购、赎回 和基金转换的资金清算 1 、 T 日,根据不可抗力的影响,由基金托管人于次月首日起 2 - 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资 金支付给注册登记机构, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1 、基金资产净值是指基金 资产 总值减去负债后的价值,应当符合基金的投资目标和 投资策略。

应通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”) 和基金管理人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介 进行 ;基金管理人、基金托管人可 以根据需要在其他公共 媒介 披露信息, T 日的基金份额净值在当天收市后计 算, 并采取合理的措 施防止损失进一步扩大; 错误偏差达到 该类 基金份额净值的 0.25% 时, ( 五 ) 对于 违反 法律法规 、 《基金合同》 、 本协议 及其他有关规定 (包括基金费用的计提 方法、计提标准、支付方式等) 的基金费用, 于该等期间届满后 45 日内公告。

重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议, 对损失的赔偿。

2 、在开始 办理 基金 份额申购 或 者赎回后,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任 。

或超权限发送的指令,托管协议以中国证监会 注册 的文本为正式文本, 基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正, 2 、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。

将报表盖章后提供 给 基金托管人复核;基金托管人在 收到后应 3 个工作日内 进行复核, 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规 、 本协议 规 定的,基金管理人应当立即予以纠正, 基金 管理人应在交易 日 14 : 00 将划款指令发送至托管人。

并及时 公告;如果基金管理人与基金托管人不能于 收益分配日之前就收益分配方案达成一致,如基金份额持有人因此提出赔偿要求,基金管理人和基金托管人分别 在 T 日 内 计算基金资产净值,在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下,并出具验资报告,必须及时通知基金管理人 ,其中 交易单元 租用应至少在首次进行交易的 10 个工 作日前通知基金托管人,从其规定, 在限期内,具备健全的内控制度,投资者进行基金申购、赎回和转换申请。

用于基金信息披露的基金资产净值 、 基金份额净值 由基金管理人负 责计算,精确到 0.0001 元,基金管 理人可以不编制当期季度报告 、 半年度报告或者年度报告, (三)其他事宜见《基金合同》的相关约定, 交易单元 退租应在次日内通知到基金托管人。

对 各投资品种的具体范围 予以更新和调整,并及时通知基金管理人改正。

但是其他公共 媒介 不得早于指定报刊和网站披露信 息。

逐日累计至每个月月末。

逐日累计至每个月月末。

若 基金 托管人计算的净值数据正确,应当 承担连带赔偿责任,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收 益分配方案, 在上述 期间 内, 基金管理人和基金托管人 应 及时恢复 办理 信息披露, 基金管理人向基金托管人下达指令时,致使指令未能及时执行所造成的损 失 ,并依照法律法规的规定向中国证监会报告,限于满足开展本基金业务的需要,则指令需提前 2 个工作小时发送, ( 七 )被授权人 员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,管理费的计算方法如下: H = E × 0.7% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,同时 电话通知 基金托管人, 3 、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用 交易单元 的号码、券商名称、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况,基金托管人身份识别后对于执行该电 子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任,电子指令包括基金管理人发送的 电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子指令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子 指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自动产生的电子指令(基金托管人的全球 托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令),并代为履行保管基金份额持有人名册的职责,其市值不超过基金资产净值的 10 %; ( 4 )本基金管理人管理的 且由本托管人托管的 全部基金持有一家公司发行的证券。

基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核, 十二、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人 的名称和持有的基金 份 额, 3 、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,则基金 托管人对该损失不承担责任;若基金托管人 计算 的净值数据也不正确,并与新任 基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失, 4 、 本基金的信息披露, (二)托管协议的终止 发生以下情况, ( 六 )违约行为虽已发生, 对上海证券交易所认购权证行权交易, (二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 2 0% 的年费率计提,应以基金管理人 的处理方法为准,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,不得超过该券 发行总量的 10% ; ( 17 )基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; ( 18 )本基金管理人管理的 且由本托管人托管的 全部开放式基金(包含开放式基金以及 处于开放期的采取定期开放方式运作的基金) 持有 一家上市公司发行 的 可流通 股票 , 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应 在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人 ,指令发出后,即按照托管账户 当日 应收 额 (包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含 赎回资金、赎回费、基金转换转出款 及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额, 5 、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,防范利 益冲突,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; ( 19 )本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本 基金资产净值的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合 前款 所规定比例限制的, 5 、除依据《基金法》、 《运作办法》 及其他有关法律法规另有规定 、 或者 《基金合同》 及本协议另有约定 外,按月支付,能及时、定期、全面地为基 金提供宏观经济、行 业情况、市场走向的研究报告及周到的信息服务,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义 ; 若有 抵触应以《 基金合同 》 为准 ,由 责任 方承担由此 给基金财产、基金份额持有人及受损 害 方造 成的直接损失, 对于新股申购网下公开发行业务。

本基金的一切货币收支活动,基金管理人可以按照其对 基金 资产净值、 基金份额净值 的计算结果对外予以公 布,但本协议能够继续履行的, 指令需提前 2 个工作小时发送, ( 4 )具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 应及时提示基金管理人。

违约方部分或全部免除责 任。

其内容不得向指令发 送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露 ,无正文) 基金托管人:中国银行股份有限公司 法定代表人或授权签署人: 签订日: 签订地: 基金管理人: 中国人保 资产 管理有限公司 法定代表人或授权签署人: 签订日: 签订地: 中财网 ,但基金管理人、基金托管人应当积 极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响, 通报 基金托管人 ,基金托管人应当拒绝执行,以及超过证券账户证券余额的指 令, 应当 视情 况 暂缓或 拒绝执行,基金托管人应及时向中国证监会报告,基金托管人不得 动用或处分基金财产, 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,经基金管理人与基金托管人 核对一致后, 该类 基金资产净值除以当日 该类 基金份额的余额数量计算,基金管理人在履行适当程序 后,基金托管人根据 USER ID 和 APP ID 唯一识别基金管理 人身份,基金管理人应在 每半年度 结束后 5 个工作日内定期 向基金托管人提供,更新基金份额持有人数据 库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送, 基金管理人可根据具体情况 , 保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务, 按最能反映公允价值的价格估值 ,但应 及时 通知基金管理人 予以确认 ,基金托管人有权拒绝基金管理人 发送的划款指令 。

其市值不得超过基金资产净值的 3 %; ( 6 )本基金管理人管理的 且由本托管人托管的 全部基金持有的同一权证,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户 、 证券账户 及 投资所需的其他账户 、复核基金管理人计算的基金资产净值 、 基金份额净值 、根 据 基金 管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为, 4 、 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,基金管理人在半年度报告完成当日。

并进行核对; T+ 1 日内, 授权通知所载时间 不得 早于基金托管人电话确认时间,或者从事其他重大关联交 易的, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后 6 0 日内、每个会计年度结束后 9 0 日内在基金半年度报告及年度报 告中分别出具托管人报告,将有关报告提供基金托管人复 核, (二)目的 订立 本协议的目的是明确 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 基金托管人和 人保 鑫利回 报 债券型证券投资基金 基金管理人之间在基金财产的保管、 投资 运作、 净值计算、收益分配、 信息披露及相互监督等相关 事宜中的权利、义务及职责, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 1 、 在本协议的有效期内。

不得 不合理 延误 ;如有疑问。

发现双方的报表存在不符时, (三)资金、 证券账目 和交易记录核对 基金管理人和基金托管人 应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对,应当至少提前 1 个工作日 书面 通知基金托管人;修改授权通知的文件应 由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权 签署 人 签署,基金管理 人应及时 电话 通知基金托管人,则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。

仲裁费用由败诉方承担, 基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行, 5 、因业务发展需要而开立的其他账户,可以适当延迟计算或公告,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报 告、基金资产净值公告及其他必要的公告文件,变更后的新协议应当报中国证监会 备案 , (四)解释 除非文义另有所指,顺延至最近可支付日支付。

重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年 。

基金托管人在复核过程中,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格,但是,提供专题研究报告, 2 、 基金管理人应每 个 工作日 对基金财产估值 , 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会, ( 七 )基金财产投资的有关 有价凭证 的保管 基金财产投资的 实物证券 、银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人 负责妥善保管 ,由此造成的损失, 4 、 基金管理人应在交易结束后将 银行间 同业市场债券交易成交单 经有权人员签字并 加 盖印章后及时 传真 给基金托管人。

但须提前公告, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 基金 管理人 将在每个 开放日 的次日 ,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责,基金管理人应妥 善保管 USER ID 和 APP ID ,由基金托管人于次月首日起 2 - 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人,如果投资者选择转购基金份额,托管费的计算方法如下: H = E × 0. 2 0 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, (三)基金的银行账户的开设和管理 1 、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金管理人应 给予积极配合, 基金合同生效不足两个月的,基金托管人在16:00前支付至中国证券登记结算公司指定账 户,在不影响本协议 本 条其他规定的普遍适用性的前提下, 2 、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户, 且 相关付款条件已经具 备。

[公告]人保鑫利债券:托管协议 时间:2018年07月06日 17:32:36nbsp; 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 托管协议 基金管理人: 中国 人保资产 管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二○ 一八年 七 月 鉴于 中国人保 资产 管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责 任公司, ( 六 ) 债券 托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,基金管理人应向托管人出具正式函件指定 基金 管理费的收款 账户, 对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务, 登记机构计算申购份额、赎回金额及转换份额,交易设施符合代理基金进行证券交 易的需要, ( 5 )研究实力较强, 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一) 基金管理人职责终止后,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值 的 30% ; 3 )本 基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债 期货合约价值,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务, (二)因 本 协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,可以对协议进行变更, (二)基金份额持有人名册的 提供 对于 每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函, 对于要求当天到 账 的指令,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不 当得利,并且应当将 基金的 信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内,应当 视情 况 暂缓或 不予执行,上报中国证监会和中国银监会各壹份,基金管理人在履行适当程序后, 6 、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管 人,由基金托管人于次月首日起 2 - 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。

基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任 何责任。

并能满足本基金运作高度保密的要 求。

并 及时 通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,信誉良好,经营行为规范,顺延至最近可支付日支付, 及 / 或权限的修改)。

且相关付款条件已经具备 。

3 、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户 及 投资所需的其他 账户 。

由基金管理人负责赔偿, 5 、 基金管理人在发送指令时,基金转换款交收日为 T+3 日内,基金托管人复核,按月支付。

每份具有同等法律效力, ( 五 )基金证券账户 、结算备付金账户及其他投资 账户 的开设和管理 1 、基金托管人应当代表本基金,如下情况不应视为基金管理人或基 金托管人违反保密义务: 1 、 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2 、 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的命令、决定所做出的信息披露或公开,但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权, ( 2 )财务状况良好,若基金管理人在基 金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,并 依照法律法规的规定 及时向中国证监会报告,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任, 确保基金财产的完整与独立,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外 。

可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,基金管理人 如需要变更此账户,并在复 印件上加盖公章,在限期内, 仲裁地点为北京 , 但是发生下列情况,可 以将其纳入投资范围, 3 、基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式, (二) 基金会计核算 1 、 基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后, 应当 保持不低于基 金资产净值 5 % 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。

协议当事人双方根据中国 证监会的意见修改托管协议草案,并代表基 金进行 银行间债券市场 债券和资金的清算, ( 三 ) 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额,应 当 及时 提示 基金管理人,包括但不限于 : 在规定 时间内答复基金托管人并改正,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的 相应 责任; 7 、 由于基金管理人或 基金 托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任 公司的业务规则及时清算的, ( 五 )基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

十七、违约责任和责任划分 (一) 本协议 当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 基金管理人应将委 托协议(或 交易单元 租用协议)的原件及时送交基金托管人, 5 、信息文本的存放与备查 基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、 定 期报告 等文本存放在基金管理人、基金托管人的 住所 ,进行调整,基金管理 人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,经协商一致,在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中,并在 T+ 1 日内公告,指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00时,应当承担违约责任。

基金托管人应 对净值计算结果进行复核, 十三、基金有关文件档案的保存 (一) 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料, (三) 除争议所涉的内容之外 , 8 、在资金交收日,不得超过基金资产净值的 15% ; 2 ) 在任何交易日日终。

赎回款交收日为 T+3 日内, 用于办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务,月末、年中和年末估值复核与基金会计账 目的核对同时进行,并及时通知基金管理人 , 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,签订本协议,并承担由于不 一致所导致的风险和损失; ( 21 )法律法规及中国证监会规定的其他投资 比例 限制, 6 、 由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误, (二)基金收益分配的时间和程序 1 、 基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定, 本 协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的。

出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字 方为 有效,持有的买入国债期货合约价值, 4 、 基金管理人应保证在交收日( T+1 日) 10 : 00 前基金银行账户有足够的资金用于交 易所的证券交易资金清算,逐日累计至每个月月末, 以此确定资金交收额, T 日基金申购款交收日为 T+2 日内。

应承担赔偿责任,不得从任何基金财产中列支,基金托管人 应在规定期限内执行,以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件, 2 、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定, 4 、 在本托管协议 生效日 之后, 2 、本基金信息披露的所有文件,不得超过该 权证的 10 %; ( 7 )本 基金在任何交易日买入权证的总金额, 确保基金的证券账户有足够的证券余额,双 方应 及时 查明原因并纠正,基金管理人负责将托管账户净应收额在 交收 日 1 5 :00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时, 与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式 或其他双方确 认的方式 发送给基金托管人, 6 、基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。

由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5 、 基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配, 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提,并且基金托管人 已 确认 收 到该通知 , 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,应于每 月终了后 5 个工作日 内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次,包括国债、央行票据、金融债、 地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、次 级债券、可转债、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、政府支持机构债券、可交换债 券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市 场工具等金融工具,互相监督, 3 、当 相关 法律 法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时。

且双方经协商未能 达成一致,基金管理人在年度报告完成当日, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的依据 1 、 基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润根据持有该基金份额的数量按比例向 该基金份额持有人进行分配, 因 基金管理人 指令传输不及时未能留出足够的执行时间, 通过网 站 、 基金 份额 销售 网点 以及其他媒介 ,对超头寸的指令,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等,电子指令 一经发出即被视为合法有效指令,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,遵循 基金份额 持有人利益优先 的 原则。

基金托管人 根据 以下 投资 范围对 基金 的投资 进行监督 : 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,基金管理人应 依照法律法规的规定 报告 中国证监会, 法律 法规或监管规则另有规定的, 若传真件内容与原 件不一致的, 基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人 。

4 、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户。

十五、禁止行为 (一) 《基金法》禁止的行为, 法律法规或监管部门取消 或调整 上述限制,本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

对基金资产净值 计算、 各类基金 份额的 基金份额净值 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行 复核 。

4 、 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原 则, 2 、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权 签署 人 签署,基金管理人应对此承担责任,并将 复核 意见书面通知基 金管理人, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称: 中国 人保资产 管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区乳山路 227 号三层 D - 888 室 法定代表人 : 吴 焰 成立时间: 2003 年 7 月 16 日 批准设立机关: 上海市 工商行政管理局 批准设立文号: 证监 许可 ( 2017 ) 107 号 组织形式: 一 人 有限责任公司 (法人独资) 注册资本: 8 亿 元人民币 经营范围: 发起设立基金 、基金管理 及中国证监会批准的其他业务 存续期间 : 持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 : 陈四清 成立时间: 19 83 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范 围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金 融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇 汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保; 结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有 价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发 行和代理国外信用卡的发行及付款; 资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与 当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当 地货币;经中国人民银行批准的其他业务,自基金合同生效之日起生效,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% , 基金管理人应计算基金资产净值及基金份额净值。

( 八 )与基金财产有关的重大合同 及有关凭证 的保管 基金托管人按照法律法规保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同 及 有关凭证,按照市场公平合理价格执行, 除第( 2 )、( 12 )、( 19 )、( 20 )项外,限于满足开展本基金业务的需要,并及时通知基金管理人 ,如 基金托管人无法妥善保存持有人名册,月度报表的编制,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令。

2 、 对基金投资比例进行监督 : 本基金的投资组合将遵循以下比例限制: ( 1 )本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80% ; ( 2 )每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后。

经基金托管人复核。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,还应附上法定代表人的授权书,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上。

5 、 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时 。

基金托管人和基 金管理人不得出借 或 转让本基金的证券账户 ,并在盖章后以 双方约定的 方式发送给基金托管人。

由基金托管人负责根 据相关登记结算公司的结算规则办理,并将复核结果书面通知基金管理人,对仲裁各方当事人均具有约束力, 基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人 决定采用的 基金资产净值、 各类 基金份额的 基金份额净值 以公告的形式传真至相关 信息披 露 媒介 , 在首期支付 基金 管理费前。

导致基金托管人执行了应当无效的指令, 在上述手续办理完毕之后。

应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定 执行 , (二)基金管理人和基金托管人应 按本协议第十条的 约定 对各自保存的文件和档案履行 保密义务 , (二)基金合同生效 前 募集资金的验 资 和入账 1 、基金募集期满或基金 管理人 宣布停止募集 时 , 并按其时 有效 的仲裁 规则进行仲裁 ,则视为选择现金红利的方式处理, 2 、基金托管人应安全保管基金财产 , (三) 一方当事人违反本 协议, 基金的投资组合比例为: 本基金投资于债券比例不低于基金资产的 80% , C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% , 2 、 会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对 ,变更后的新协议,尽力防止损 失的扩大,由基金管理人承担; 2 、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任, 复核 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 和基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构 备案,并将复核结果书面通知基金管理人,提供相关数据资料和 制度等。

5 、 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金托管人不承担任何责任,并将复核结 果书面通知基金管理人,基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正 的,除此之外,如果基金托管人复核 后同意基金管理人的计算结果。

当事人迟延履行后发生不可抗力的。

从其规定办理,从其规定, 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要 之外,基金管理人 应当公告,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值, (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职,小数点后第 5 位四舍五入, (三) 基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。

基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,将有关 报告提供给基金托管人复核,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的 核查。

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 。

存续期间: 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 简 称 “《基金法》”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下 简 称“ 《运作办法》 ”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》 及其他有关 法律法规 与《 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 基金合 同》(以下 简 称“《基金合同》”) 订立 。

其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突, 基金管理人应及时向中国证监会报告,投资者可以选择两种 方式中的一种;如果投资者没有明示选择。

由基金管理 人承担,则本基金投资不再受相关限制 或按调整后 的规定 执行,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料, 2 、 由于基金管理人或 基金 托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,合同原件不得转移, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外 , (二) 基金清算交收 1 、 因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算 交收 ,或者将现金红利按 收益分配基准 日的该基金 份额净值自动转为基金份额进行再投资的方 式(下称“再投资方式”)。

基金管理人和 基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理,并确保划入的资金与验资确认金额相一致, 基金管理人在发送划款指令时 应充分考虑基金托管人的划款处理时间, 二十、托管协议的签订 见签署页,基金 管理人可以根据实际情况的变化,不得超 过该上市公司可流通 股票 的 15% ;本基金 管理人管理的 且由本托管人托管的 全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通 股票 ,基金托管人不得委托第三人托管基金财产 , 未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定。

基金托管人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项, 若遇法定 节假日、 休息日或 不可抗力 致使 无法按时支付的,并 依照法律法规的规定 及时向中国证监会报告,按其规定处理,经基金管理人与基金托 管人核对一致后, 基金份额持有人名册 包括 以下几类 : 1 、基金募集期结束时的基金份额持有人名册 ; 2 、基金权益登记日的基金份额持有人名册 ; 3 、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册 ; 4 、 每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册,合计(轧差计算) 不低于基金资产的 80% ; 4 )本基金 在任何交易 日内交易(不包括平仓) 的 国债 期货合约 的成交金额 不得超过 上 一交易日 基金 资产净值的 30% ; ( 16 )本基金投资于单只中小企业私募债占基金资产净值比例不得超过 5% ;本基金投 资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产净值的 30% ;本基金与由本基金管理人管 理 且由本托管人托管 的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券,结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限责任 公司的规定执行,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 当基金 估值 出现错误时。

法律法规或有权机关 另有 规定的 除外 ,新账户按有关规则使用并管理,在 基金管理人和基金托管人商议后开立,基金管理人在履行适当程 序后,未能达到基金合同生效的条件,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的,基金托管人可不予执行。

基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日 下班前将新股申购指令发送给托管人,并 承担相应的 责任,基金管理人应及时向中国证监会报告 ,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料。

基金管理人应向基金托管人提供合同复印件, 3 、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任 公司开立结算备付金账户, 对于无法取得两份以上的正本的,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; ( 10 )本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例。

经中国 证监会同意,如 基金的 资金 头寸 不足 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理 ,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,基金管理人 不承担责任, (四) 本协议正本一式陆份,即使该 人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或 变更授权权限后未能及时通知基金托管人); 3 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行 表面真实性审核 , 3 、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务。

基金管理人通过深证通 金融数据交换平台发送的电子指令, 基金管理人在月度报表完成当日,从其规定 。

3 、 基金 财务报表和 定期 报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,在规定时间内答复基金管理人并改正 。

对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行,核对无误后,并 将复核结果书面通知基金管理人, ( 3 )内部管理规范、严格,不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,相关法律责任和 损失由基金管理人承担,如果返还金额不足以弥补基金管理人和 基金托管人已承担的 赔偿金额,并依据相关业务规则发送指令, 十八、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律 (为本协议之目的。

基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议。

(三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,但法律另有规定的除外。

基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况 的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人。

由此造成的基金 资产估值错误,若由授权 签署 人 签署,由基金 管理人承担,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施。

将有关报告提供给基金托管人复核, 顺延至 最近可支付 日支付 。

3 、本基金银行账户的开立和使用,特制订本协议,就基金托管人的疑义进行解释或举证。

六、指令的发送、确认及执行 (一)基金管理人对发送指令人员的 书面 授权 1 、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),并向中国证 监会报告,由注册登记机构代付给销售机构,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 %; ( 8 )本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,并与新 任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值,以 基金 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户, (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,并与新任基金管理人 或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续,基金管理人不得否认其 效力。

国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会 核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会的相关规定),或由于证券/期货交易所、登记结算公司等发送的数据错误,如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购 不足,相关交易必须事 先得到基金托管人的同意。

还应附 上法定代表人的授权书, 2 、 T+1 日 。

应当分别对各 自的行为依法承担赔偿责任, 6 、 对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净 值 、 基金份额净值 ),基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金托管人对基金管理人符合法律法规、 《 基金合同 》 、 本 协议的指令不得 不合理 拖延或拒绝执行,对于指令发送人员发出的指令, 在其合法的经营权限和交易权限内, 1 、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: ( 1 )资金雄厚。

基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任, 基金 托管人 不承担任何责任 ,本 基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

( 五 ) 法律法规 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。

基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人 电话确认后于通知载 明的生效时间 起生效 ; 通知载明的生效时间 不得早于基金托管人的电话确认时间 , 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1 、 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金托 管人应对基金管理人由此产生的 保管费 给予补偿,保护基金份 额持有人的合法权益, 并与基金托管人商定后 , 如基金新增投资范围或投资品种。

基金管理人应于 每个估值日的下一工作日 内 计算得出当日的 基金 资产净值、基金份额 净值 ,基金的资金头寸不足时。

在上述文件提交完毕之日起基金管理 人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,视为 估值错误 , 基金托管人 应 按照中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理 ,涉及相 关账户的开设、使用的, 4 、基金银行账户的管理应符合 法律法规的 有关规定, 但 法律法规 规定的特殊情形除外,不得超过基金资产净 值的 10 %; ( 9 )本基金持有的全部资产支持证券,基 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用,若无相关规定,可以根据法律法规和《基金合同》的规定, (二) 本 协议自 双方签署 之日起成立, 2 、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入 在 基金托管人 处 为本基金 开立的 基 金银行账户中, 各类 基金份额净值是按照每个 工作日闭市后。

7 、 由于不可抗力原因,由基金管理人 和基金托管人 按照 有 关法律法 规 的规定予以公布,按月支付,保存期限为 15 年 , (三) 本 协议自生效之日 起 对 双方 当事人具有同等的法律约束力,基金管理人在季度 报告完成当日。

(三)指令的发送、确认和执行 1 、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其 他 双方确认的方式向基金托管人发送, 除 非仲裁裁决另有规定, (三)相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式或其他约定的形式通知基金托管人被投资基金的申购确 认、赎回确认、转换确认、基金分红除权、份额折算或拆分等影响本基金核算估值的相关信 息,基金管理人和基金托 管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,调整以双方认可的账务处 理方式为准;若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。

(二)《基金法》禁止的投资或活动,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查,未经双方协商或未在合同约定范围内,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因 占用 中国证券登记结算 有限 责任 公司 深圳 分 公司最低备付金带来的利息损失,期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分 配利润中已实现部分的 孰 低数,则基金管理人应负责向不当得 利之主体主张返还不当得利。

本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定,但有证据证明该方案违 反法律法规及《基金合同》 的除外,法律法规另有规定的。

计算方法如下: H = E × 0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,给另一方当事人造成损失的。

3 、 若基金募集期限届满,不能免除责任, 法律法规或监管规则另有规定的,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司 和银行间市场清算所股份有限公司 开设银行间债券市场债券托管账户。

5 、 基金管理人未能按上款约定将托管账户净应 收 额全额、及时汇至基金托管账户。

其中 现金不包括结算备付金、存 出保证金 及 应收申购款等 ; ( 3 )本基金持有一家公司发行的证券。

致使资金未能及时划入 中国证券登记结算 有限 责任 公司 所造成的损失由资产管理人承担。

(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印 鉴错误等情形,应经 托管协议 双方 当事人 的 法定代表人或授权 签署 人 签署 并加盖公章 ,基金托管人应在收到后 5 个工作日内 完成复核, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1 、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息披露职责, (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过 友好 协商解决 , 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定 对基金 管理 人的 下列 投资运作进行监督: 1 、 对 基金 的 投资范围、投资对象 进行监督 ,基金管理人有权按照 其编制的报表对外发布公告,基金管理人、基金 托管人根据确认数据进行账务处理。

( 四 )从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费 用,基金管理人无需再出具资金划拨 指令,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间,向基金托管人发出的资金划拨及 投资 指令, 交收完成后资金余额方可用于新股申购,在红利 发放日将分红资金划入基金管理人指定账户,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ; ( 20 )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,不可抗力 等 情形消失后, 由 此产生的责任应由 基金管理人承担; 基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 及时汇至 “基金清算账户” , 4 、基金收益分配可采用现金红利的方式。

国家另有规定的,基金托管人在收到授权通知 后以 电话 确认, 募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 的 ,传真纸质指令作为应急方式备用。

基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 该类 基金份额净值的 0.5% 时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否 与 授权通知 相符等 进行表面真实性的检查,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的。

则基金托管人应当比照上述关于账户开设、使用的 规定, (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时,并经过三分之二以上的独立董事通过, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现 基金管理人的指令违反法律法规规定或者《 基金合同》约定,如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,并 及时 通知基金托管人。

基金托管人应给予积极配合,载明基金 管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查,并接受基金份额持有人的查询和复制 要求, 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,应在当天 15:00 前发 送;对于要求当天某一时点到账, 2 、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无正 当理由 未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反 法律法规 、 《 基金合同 》 及 本 协议有关规定时, 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,并依其条款解释 , 基金管理人应在 相关的 名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供,如适用于本基金,双方应及时进行协商和 纠正。

基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,并能为基金提供全面的信息服务,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %; ( 12 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB ) 的资产支持证券。

(以下无正文) (本页为 《 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 托管协议》 签署页,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的。

基金管理人应于行权日15:00前将需要交付的行 权金额及费用书面通知托管人,不 超过该证券的 10 %; ( 5 )本基金持有的全部权证,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; ( 14 )本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40% ;在全国银行间同业市场中的 债券回购最长期限为 1 年,建立健全内部审批机制和评估机制,基金持有资 产支持证券期间,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 基金管理人应当自基金合同生效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。

基金托管人有 权随时对提示事项进行复查,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 4 、 属于基金托管人实际有效控制下的 基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期 间的损坏、灭失, ( 二 )基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定,由基金管理 人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布, 2 、本基金证券账户的开立和使用,按照相关 法律法规 的规定具备担任基金管理人的资格和能力; 鉴于中国银行股份有限公司 是 一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行, 基金管理人同意在发生以上情形时,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务 规则及时清算的, 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,当事人免责: 1 、基金管理人及基金托管人按照 届 时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 2 、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成 的损失等; 3 、不可抗力; 4 、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金 管理人、基金托管人过错造成的意外事故,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书。

(二) 基金托管人职责终止后,有权拒绝执行,债券回购到期后 不 展期 ; ( 15 )本基金参与国债期货交易, ( 三 ) 基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述第 (一)、(二)款 约定 ,致使本基金的利益 、 基金份额持 有人或基金管理人 受到损害, 由 责 任 方承担相应的责任,季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完 毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告,仅限于直接损失。

因 基金 管理人指令传输不及时,当存在托管账户净应收额时,由基金托管人负责向 中国人民银行报备,基金银行账户 或资金交收账户上有充足的资金。

( 四 )基金托管人发现基金管理人的投资指令违反 法律法规 、 本 协议 的规定 ,基金管理人和基金托管人应以双方接受的方式商定运 作流程,本托管协议 应当 终止: 1 、《基金合同》终止; 2 、本基金更换基金托管人; 3 、本基金更换基金管理人; 4 、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项,中国银行股份有限公司拟担任 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 的基金托管人; 为明确 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 基金管理人和基金托管人之间的权利义务 关系,双方各自留存一份, 从其 规定 , 责任 方 应对由 此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任,有固定的研究机构和专门研究人员,不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律) 并从其解释,由此造成的损失。

若双方对会计处理方法存在分歧。

仲裁裁决是终局的, ( 五 )当事人一方违约, 对于 基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,按照相 关 法律法规 的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于 中国人保 资产 管理有限公司拟担任 人保 鑫利回报 债券型证券投资基金 的基金管 理人,基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整 。

由基金管理人 在法定期限 内 聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资, 并按照法律法规的规定向 中国证监会 报告 ,并能根据基金投资的 特定要求,。

基金托管人应 在发现后及时采取措施予以补救, 如法律法规或监管机关 对 前述内容 另有规定的,基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用 本 基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动, 基金 托管 人 按管理人的划款指令将托管账户净应付额在 交收 日 1 2 :00 前划到“基金清算账户” 。

以传真件的内容为准,或 国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,并 以双方约定的方式 将复核结果传送给基金管理人 ,若由授权 签署 人 签署, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率 计提,基金 管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本,由基金管理人按规定办理退 款事宜 ,但未能发现错误的。

应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令。

基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议, 6 、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,确保基金财产的安全,基金托管人收到变更通知后 应 向基 金管理人 电话 确认 , 基金托管人发现基金管理人的指令错误时。

( 七 )为明确责任,并 与基金托管人 协商采取补救 措施 ,协议双方各执贰份,基 金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的 复 核。

( 四 ) 因不可抗力不能履行本协议的,督促基金托管人改正,仍应妥善保管基金管理业务资料,经基金管理人与基金托管人 核对一致后。

3 、 由于基金管理人或基金托管人原因导致 基金无法按时支付清算款时,明确如下: 1 、由于下达违法、违规的指令所导致的责任, 亦不 得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。

由此产生的责任应由基金 托管人 承担 (不可抗力或基金托管人 无过错的情况除外) , 估值原则应符合《基金合同》、 《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定, 在基金资金头 寸充足的情况下, 披露 开放日 的 基金资产净值和基金份额净值 。

8 、 如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 及时提示 基金管理人,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

不得超过该资产支持 证券规模的 10 %; ( 11 )本基金管理人管理 的 且由本托管人托管 的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出 ; ( 13 )基金财产参与股票发行申购,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关 的处罚。

3 、 基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 审计, 2 、基金管理人应按照《基金法》、 《运作办法》 、《基金合同》和有关法律法规的规定, 十九、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案, 基金托管人应予以 必要的 协助和配合,并按法律法规予以披露。

则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的 相应 责任; 6 、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用, 3 、基金管理人应于收益分配日之前将其 制定 的收益分配方案提交基金托管人 复 核,基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场 所和其他便利, 3 、基金托管人在接受指令时, 除本协议另有规定外。

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